煙草在線專稿　　加強行業內部管理監督，是堅持維護煙草專賣制度的本質要求，是推動煙草行業健康發展的重要保證，是加強行業干部職工隊伍建設特別是班子建設、樹立行業良好形象的重要措施。近年來，行業內部監督工作取得了實質性的進展，行業各級專賣局逐步構建了組織機構框架，完善了制度，細化了流程。內部監管工作由過去的制度化、痕跡化監管向如今的流程化、信息化轉變，基本實現了“控制有力、監管有序、服務優質、高效便捷”的監管目標。但是，就目前來看行業內部監管還存在著“不會監管”、“內管監督主體職責落實不到位”、“內管人員工作操作能力不足”等問題，使得不規范行為時有發生，嚴重影響了行業的穩定健康發展。筆者認為，在當前行業全面推進“精益管理”的大環境下，內部監管要實現科學化、精細化，就應從以下五個方面入手，做到“五個進一步”：

　　一、進一步完善內部監管工作機制。

　　首先，細化責任機制，明確工作職責。要將崗位監管的工作任務層層落實，夯實崗位監管任務與工作責任，將責任落實到每個部門和每個崗位之上，做到關鍵崗位自覺動、部門內管自行管、內管部門具體抓、相關職能部門齊參與的工作局面，從而形成“縱向到底、橫向到邊”的責任機制。

　　其次，細化日常工作機制，明確工作目標。依據國家局工作規范和行業實施細則規定，按照ISO900貫標，將生產經營業務崗位工作流程進行梳理，細化監管環節；將日常監管、定期檢查、日常工作、定期工作的工作程序進行劃分，統一監管模式；將崗位監管的工作步驟進行分解，固化監管流程；將崗位監管的工作內容進行歸類，將工作時間進行確定，量化監管任務。形成工作任務明確、完成時間明確、責任人員明確的日常工作機制。

　　第三，細化內管制度，明確工作規范。以內管制度為突破口，進一步完善內部專賣管理監督工作規則，在國家局、省局、市局標準化文件范圍內，將“兩煙”生產經營活動中內部專賣管理監督不規范生產經營問題和違法案件進行界定，劃定監管工作中不規范經營行為的標準，確定崗位監管工作不到位的規定，制定違法案件“一案雙查”實施辦法，把日常監管、定期檢查、案件查處、自律自管等工作和崗位監管有機結合，形成操作性強的制度體系。

　　二、進一步完善內部監管職責體系。在工作中，監管人員往往有職責不清的問題，導致出現漏項監管的現象。因此，要以崗位職責為紐帶將崗位監管工作性質和生產經營人員崗位職責，通過業務規范，建立“職權分明”的內管人員、部門內管人員、關鍵生產經營人員工作職責，明確崗位職責內部監管的重點環節和監管任務。比如，對卷煙經營的監管，首先將卷煙經營監管劃分為“卷煙購進、卷煙銷售、卷煙配送”三個環節，細化為“卷煙合同簽訂、零售戶信息、價格，訂單情況、入戶銷售情況、實物掃碼、入庫手續、到貨確認、卷煙打碼和出庫”等九個監管點，然后將監管工作分別附著于市級卷煙經營監管崗、部門內管員崗、貨源管理崗、客戶服務管理崗、綜合信息管理崗、掃碼管理崗、倉儲管理崗、送貨管理崗等崗位職責之中，按照生產經營崗自查、部門核查、內管檢查的“三步監管法”按月進行，以此形成“有崗有責，有章可循，有據可查，有人監督”的工作職責體系。

　　三、進一步完善內部監管工作流程。總體來看，雖然監管工作不斷改進，但在實際的工作當中，由于工作人員的素質參差不齊，導致日常監管工作的實際操作水平不盡人意，在監管工作中，不時出現“無法下手”的被動尷尬局面。因此，要按照“以細促實，精細監管”的工作思路，將專職監管崗位、生產經營部門、關鍵業務崗位的工作流程進行細化，對崗位監管的監管方式、具體步驟、記錄表格，進行梳理和分類，以內部專賣管理監督崗位監管工作指南的形式，確立工作程序。例如，按照ISO9000體系文件，將市、縣級卷煙經營監管崗、煙葉生產經營監管崗及卷煙銷售、卷煙配送、煙葉生產部門的內管員崗和關鍵生產經營崗的工作職責，以實操“作業書”的方式對其監管依據、對象、內容、方法和步驟進行確立，使每個監管人員和被監管人員對自己的工作更加明晰，使監管方式更加貼近實際，監管工作更加務實，監管能力進一步顯提高。

　　四、進一步加強內部監管工作痕跡管理。要緊緊圍繞卷煙經營、煙葉生產、卷煙配送三大模塊，按照工作職責，結合當地實際情況，將崗位監管中的監管環節、監管點進行劃分和定點，將工作職責、內管工作制度、相關內管監督的主要參考文件目錄進行系統的完善和整理。并對監管環節和監管點制定規范便捷的工作記錄表格，以期達到監管工作的一目了然，在監管中形成監管工作表格和痕跡記錄。例如，將每個崗位的工作任務和步驟制成記錄表格，在記錄表格里將各個監管項和監管點給出核查標準、自查內容、自查結果、部門、人員、時間，將每個工作環節的監管工作用一張表格體現。只有這樣，才能使市、縣局各個工作層面的痕跡管理，做到“監管流程痕跡化、監管責任痕跡化、監管標準痕跡化、監管目標痕跡化”，環環留下痕跡，事事體現精細，點點凸顯精湛，形成各司其職、各盡其責、緊密配合、層層落實的專賣內管工作格局，突出痕跡化，體現精細化，促進規范化。

　　五、進一步完善內部監管工作考核機制。依托崗位職責，對上級交辦任務、舉報投訴信息、上報問題、案件核查情況反饋、異常情況調查程序、月日常工作任務備案、月報、年報、定期檢查、入戶核查、教育培訓、聯席會議、卷煙監管環節、卷煙配送環節、煙葉監管環節、自律痕跡備案進行分解，細化考核指標，按照月考核和季度考核的時間段，將崗位監管工作的效能納入到部門、納入到崗位工作的績效之中，建立科學的內管考核體系，同時，結合崗位監管的考核通過內管聯席會議制度定期進行評價，進一步加大對崗位監管執行情況的評估，對崗位監管及流程的貫徹執行情況進行評估，及時改進內管工作路徑，提高內管工作效能，做到監管與考核并重，考核與評價并舉。從而達到對哪些“違者無心”的行為要做到“監督有意”，從根本上杜絕有章不循，違章不糾的現象，有力推動內管監督工作的深入開展。