煙草在線專稿　　摘要：縣級局內部重點崗位監督“五步工作法”（以下簡稱“五步工作法”），是根據內管工作需要，依據國家局《內部專賣管理監督工作規范》，對內部重點崗位實施“教育培訓、收集線索、實地調查、反饋整改、縣局檢查”五個步驟、提升監管效率的新型工作模式。

　　一、目的和意義

　　充分發揮縣級局內部專賣管理監督職能，堅持“眼睛向內”，聚焦重點崗位，明確監管內容及要求，進一步理順工作程序，分步驟實施監管，著力解決內部重點崗位監管不嚴、不實、不細、不深等問題，全面提升縣級局內管工作水平。

　　二、預期目標

　　1、內部人員無違規，內部無重大違規違紀事件發生；

　　2、客戶商定總量更加符合實際，營銷服務水平不斷提升；

　　3、內部人員無參與經營卷煙行為；

　　4、卷煙配送服務到位，客戶滿意度保持在98%以上；

　　5、依法行政許可，零售許可證新辦嚴格規范。

　　三、監管內容

　　1、卷煙營銷崗位

　　（1）在應急用煙審批上，客戶服務部經理是否存在虛報應急用煙需求計劃、違反審批程序、用應急用煙優親厚友謀取私利等問題。

　　（2）在客戶經營業態識別、商定總量、緊俏卷煙貨源分配方面，客戶服務部正副經理、客戶經理是否存在標準要求不嚴、客戶業態認定不準、貨源分配不公或“吃拿卡要”客戶等問題。　

　　（3）客戶服務部正副經理、客戶經理是否存在虛擬客戶、拆單分攤或以停歇業戶名義套購客戶卷煙行為。

　　（4）客戶服務部正副經理、客戶經理是否存在超客戶經營能力，強迫或誤導客戶多訂購某單個品牌卷煙等行為。

　　（5）客戶服務部正副經理、客戶經理是否存在內外勾結，參與倒賣真品卷煙行為。

　　（6）客戶服務部正副經理、客戶經理是否嚴格執行行業“六個嚴禁、一個嚴控”，有無接受、索要卷煙工業企業錢物、宴請等違紀問題。

　　（7）客戶經理是否嚴格執行卷煙促銷相關規定，有無參與卷煙無碼促銷、以煙兌換獎勵等違規行為。

　　（8）客戶服務部正副經理、客戶經理有無違反行業內部規定，存在直系親屬經營卷煙問題。

　　（9）在送貨過程中，送貨員有無違反物流配送制度規定，存在“送貨不到位、不讓客戶清點送貨數量和品牌、省略客戶簽字確認手續、因送貨原因造成客戶卷煙積壓變形不能及時退換”等問題，有無收購、倒賣客戶卷煙等違規行為。

　　2、專賣管理崗位

　　（1）在許可證辦理中，專管員（稽查員）、許可證管理員、專賣股（稽查隊）正副股（隊）長是否存在形式審查不嚴、實地考察不實、審批程序不合法，結果不公示等問題；上述崗位人員有無接受、索要辦證戶禮金、財物、宴請等違紀行為。　

　　（2）在許可證后續監管中，對持證戶存在的證照轉讓、地址搬遷、有證無店、一店多證等異常情況，專管員（稽查員）、許可證管理員、專賣股（稽查隊）正副股（隊）長是否存在監管不到位、查處不及時或行政不作為等問題。

　　（3）在執法過程中，專賣股（稽查隊）正副股（隊）長、專管員（稽查員），有無違反國家局“六條禁令”行為。

　　（4）在案件處理過程中，專賣股（稽查隊）正副股（隊）長、案件處理員，有無違反法定程序，辦“人情案”、“關系案”等問題。

　　（5）在案件調查或專賣執法重大行動中，專賣股（稽查隊）正副股（隊）長、專管員、案件處理員，有無為涉嫌違法分子通風報信、泄密等違紀行為。

　　（6）專賣管理崗位所有人員有無內外勾結，參與非法收購倒賣卷煙違規行為。　

　　四、步驟及要求

　　第一步：開展培訓

　　1、明確培訓內容。根據內部重點崗位職責要求，結合崗位人員工作職責，制定教育培訓計劃。培訓內容包括：煙草專賣法律法規、行政法規、國家局出臺的《內部專賣管理監督規范》以及技能鑒定教材相關知識。

　　2、組織開展培訓。堅持每季度開展一次重點崗位人員集中培訓。通過精心組織、認真輔導、嚴格考試，促使重點崗位人員學習掌握內管知識，不斷增強規范意識，確保各自的工作行為規范，不撞行業規范“紅線”。

　　3、實行重點崗位承諾。重點崗位人員定期向內管派駐組書面承諾。承諾內容必須結合崗位工作，嚴禁脫離實際，空洞無物。內管派駐組對照重點崗位承諾，定期督查，嚴格考評，對不遵守承諾，違規違紀的，及時批評教育，促其整改，將問題消滅在萌芽狀態。

　　第二步：收集線索

　　1、從預警處理、內管投訴、數據比對、入戶核查等方面入手，及時收集重點崗位異常線索。

　　2、對收集的線索進行核對分析，梳理分類，確定屬于異常的線索，及時上報主管領導審核。

　　第三步：實地調查

　　異常線索經主管領導審核通過后，內管人員展開實地調查。具體對下列問題開展調查：

　　（1）頻繁修改客戶類別、訪銷電話等信息。

　　（2）不同零售戶訂貨電話相同或銀行結算賬號相同。

　　（3）經營大戶超出規定比例。

　　（4）每月3日前，對上月應急用煙情況核查一次，重點檢查應急用煙審批程序、用煙品種及數量、零售價格以及提貨人介紹信是否符合相關規定。

　　（5）零售戶有無違規使用許可證問題。

　　（6）零售戶有無售假、售私、亂渠道進貨、串碼銷售、無證批發、非法囤積、倒賣卷煙等行為。

　　（7）送貨是否到位，卷煙數量規格是否準確，是否履行雙方簽字確認手續。對因特殊原因，不能直接送貨到戶的，物流部門是否向內管部門報送備案資料。

　　第四步：反饋整改。

　　對查出內部人員違法違規問題，及時反饋相關責任部門，下發整改通知書，限期整改到位。

　　第五步：督察檢查。

　　縣局對重點崗位監管情況實施定期檢查，每月對重點崗位監管考核1次，對反饋的異常信息不能在規定的時間內進行整改落實的或落實不力的，按照考評標準，嚴格落實獎懲，確保重點崗位反饋信息落實到位；需要追究相關人員行政責任的，報送縣局（分公司），并移交紀檢監部門按有關規定進行處理。