2023年，浙江省義烏市煙草專(zhuān)賣(mài)局（分公司）“凌雁”QC小組攜其精心研發(fā)的QC成果——“空殼證E識(shí)別”，分別參加了由浙江省淳安縣煙草專(zhuān)賣(mài)局（分公司）“胖頭魚(yú)工作室”組織的第一期、第三期“胖頭魚(yú)真選”公益分享會(huì)。

兩次分享會(huì)累計(jì)吸引了來(lái)自全國(guó)7個(gè)省份10余家地市級(jí)煙草單位近100人參加。截至目前，“空殼證E識(shí)別”已累計(jì)收到5個(gè)省份8家煙草單位的引進(jìn)函件。

錨定痛點(diǎn) 建識(shí)別指標(biāo)體系

2020年年初，義烏市局（分公司）上溪專(zhuān)賣(mài)所副所長(zhǎng)朱震在和上溪市場(chǎng)部副主任吳春燕聊天時(shí)，皺著眉頭說(shuō)：“對(duì)于識(shí)別‘借殼辦證，套取貨源’式的空殼證零售戶(hù)，我們?cè)谌粘１O(jiān)管中主要是靠腿跑、靠眼看、靠筆記，大海撈針，效率不高。要是有數(shù)字化手段幫助我們識(shí)別空殼證就好了。”時(shí)任義烏市局（分公司）辦公室副主任何卉聽(tīng)到后說(shuō)：“空殼證這個(gè)情況對(duì)于業(yè)務(wù)和監(jiān)察部門(mén)來(lái)說(shuō)也是一個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我們可以嘗試跨部門(mén)協(xié)作，一起啃下這塊‘硬骨頭’”。

說(shuō)干就干。第二天，在何卉的協(xié)調(diào)下，專(zhuān)賣(mài)、業(yè)務(wù)以及綜管科的多名數(shù)字專(zhuān)員成立了“凌雁”QC小組進(jìn)行破題攻堅(jiān)，從指標(biāo)、數(shù)據(jù)、模型、預(yù)警、監(jiān)管等方面，認(rèn)真研究空殼證零售戶(hù)存在的共性特征。

經(jīng)過(guò)數(shù)天的梳理總結(jié)，小組成員發(fā)現(xiàn)，以往的空殼證零售戶(hù)普遍存在“大戶(hù)借殼訂貨、只訂購(gòu)緊俏卷煙、店址偏僻、租金便宜”等共性特征。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步系統(tǒng)化的科學(xué)歸納，小組建立了包含相同IP訂貨、投入產(chǎn)出比虛高、住址相同等指標(biāo)的二維三類(lèi)空殼證識(shí)別指標(biāo)體系。

歷經(jīng)多輪周密論證，小組成員梳理出七個(gè)關(guān)鍵的排除性指標(biāo)，這些指標(biāo)猶如一把細(xì)密的篩子，只要零售戶(hù)觸及其中任何一項(xiàng)，就可被排除空殼證嫌疑，如常見(jiàn)的加油站、連鎖超市等均在此列。同時(shí)，他們還提煉了三大類(lèi)別識(shí)別性指標(biāo)，分別是直觀(guān)可見(jiàn)的事實(shí)類(lèi)、遵循規(guī)律的規(guī)則類(lèi)以及深度研判的挖掘類(lèi)。事實(shí)類(lèi)指標(biāo)就像一雙慧眼，關(guān)注那些肉眼即能捕捉到的特征，例如店鋪內(nèi)部是否有規(guī)范的柜臺(tái)設(shè)置；規(guī)則類(lèi)指標(biāo)，是按照批零雙方交易規(guī)則提煉的指標(biāo)，比如不少空殼證店鋪是“夫妻店”，兩個(gè)人的身份證住址、經(jīng)營(yíng)地址不同，但是當(dāng)前住址一樣，這就催生了“當(dāng)前住址相同數(shù)”這一獨(dú)特識(shí)別指標(biāo)；挖掘類(lèi)指標(biāo)，是通過(guò)對(duì)大量空殼證案例抽絲剝繭得出的規(guī)律性特點(diǎn)，諸如進(jìn)貨量異常、僅訂購(gòu)緊俏規(guī)格、產(chǎn)出投入比異常等。

小組成員均非計(jì)算機(jī)科班出身，且來(lái)自不同崗位，但他們面對(duì)挑戰(zhàn)不言放棄，相互激發(fā)靈感，最終形成了二維三類(lèi)空殼證識(shí)別指標(biāo)體系。“指標(biāo)體系的確立代表我們?cè)跀?shù)字化轉(zhuǎn)型探索中邁出了關(guān)鍵性一步，這是我們團(tuán)隊(duì)智慧與汗水的結(jié)晶。”何卉自豪地說(shuō)。

打通堵點(diǎn) 建自動(dòng)預(yù)警模型

“我們擁有了這套詳盡的指標(biāo)體系，如何據(jù)此進(jìn)行數(shù)據(jù)篩查呢？數(shù)據(jù)量這么大，顯然不能再依賴(lài)傳統(tǒng)的人工篩查方式了。”吳春燕說(shuō)。“辦法總比困難多”，攻堅(jiān)小組成員將目光投向了浙江省煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）開(kāi)發(fā)的云平臺(tái)。通過(guò)該平臺(tái)可實(shí)現(xiàn)27項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)的數(shù)據(jù)全面準(zhǔn)確對(duì)接，可以從源頭保障數(shù)據(jù)采集的質(zhì)量。

經(jīng)過(guò)嘗試、挫敗、改進(jìn)，團(tuán)隊(duì)不僅引入了前沿的人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法，還精心編寫(xiě)了超過(guò)500行SQL代碼，成功將其嵌入本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。這一行為實(shí)現(xiàn)了指標(biāo)數(shù)據(jù)的自動(dòng)化獲取與精準(zhǔn)計(jì)算，并通過(guò)反復(fù)訓(xùn)練動(dòng)態(tài)調(diào)整各指標(biāo)權(quán)重，最終形成了“空殼證預(yù)警模型”。該模型能夠自動(dòng)獲取數(shù)據(jù)并輸出各零售戶(hù)疑似空殼證的概率值。

“我們的探索并未止步于此，團(tuán)隊(duì)通力合作，已在‘?dāng)?shù)字金煙’平臺(tái)上搭建起專(zhuān)題數(shù)據(jù)看板，以直觀(guān)且立體的方式，全方位展示零售戶(hù)潛在空殼證的概率分布及各項(xiàng)指標(biāo)的具體數(shù)值。”負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)管理員吳宛菲指著眼前的顯示屏說(shuō)。

“以前我們處理空殼證要花費(fèi)很多時(shí)間，轄區(qū)三四百家店，找空殼證就像大海撈針，找到以后也沒(méi)有一個(gè)處理的規(guī)范流程。”義烏市局（分公司）蘇溪專(zhuān)賣(mài)所專(zhuān)賣(mài)管理員陳文偉說(shuō)道，作為一名經(jīng)驗(yàn)豐富的“老專(zhuān)賣(mài)”，近年來(lái)花樣繁多的空殼證問(wèn)題著實(shí)讓他犯了難。現(xiàn)在，借助“空殼證E識(shí)別”QC成果，他們不僅可以直接獲取轄區(qū)內(nèi)疑似空殼證預(yù)警，更可以借助釘釘線(xiàn)上處置流程實(shí)現(xiàn)“智能采集、精準(zhǔn)監(jiān)管”，極大提高了工作效率。

不久前的一天，系統(tǒng)發(fā)出了醒目的轄區(qū)預(yù)警信號(hào)——一家看似普通的零售店面，其疑似空殼證的概率竟高達(dá)92%，相關(guān)關(guān)鍵指標(biāo)顯示：這家店鋪的店主信息與轄區(qū)內(nèi)一已知違法大戶(hù)的當(dāng)前住址及訂貨IP完全吻合。小組成員初步分析判斷，這兩家看似獨(dú)立的店鋪背后很可能存在著關(guān)聯(lián)，甚至可能是同一家庭所經(jīng)營(yíng)。經(jīng)深入核實(shí)查證，謎底最終揭曉：兩店主果然是夫妻關(guān)系，日常運(yùn)營(yíng)極為隱蔽，其中一店僅在接貨當(dāng)天象征性地開(kāi)門(mén)營(yíng)業(yè)，并且店內(nèi)并未陳列任何卷煙商品。在對(duì)這一線(xiàn)索緊抓不放、深挖細(xì)究的過(guò)程中，他們還意外收獲了另外一條違法交易的重大線(xiàn)索。

持續(xù)改進(jìn) 建標(biāo)準(zhǔn)化處置流程

QC活動(dòng)是一個(gè)不斷改進(jìn)的過(guò)程。結(jié)合用戶(hù)使用反饋，小組成員還按照“智能識(shí)別、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、固定證據(jù)、分類(lèi)處置”四個(gè)步驟在釘釘創(chuàng)建線(xiàn)上處置流程，并制定“空殼證監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管。在專(zhuān)賣(mài)方面，構(gòu)建了“智能采集、精準(zhǔn)監(jiān)管”的空殼證后續(xù)監(jiān)管場(chǎng)景應(yīng)用。至此，小組成員從建立指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)下行、數(shù)據(jù)清洗、指標(biāo)識(shí)別、模型計(jì)算，到最終導(dǎo)出疑似名單，在多員共享、多跨協(xié)同、多場(chǎng)景延伸應(yīng)用中實(shí)現(xiàn)了空殼證監(jiān)管的閉環(huán)。

2022年10月，“空殼證E識(shí)別”QC成果在金華煙草全面推廣運(yùn)行，幫助識(shí)別出了一大批隱藏已久的空殼證，有力提升了許可證監(jiān)管水平。2023年3月，在浙江省局（公司）的組織協(xié)調(diào)下，“空殼證E識(shí)別”正式啟動(dòng)嵌入浙江省級(jí)專(zhuān)賣(mài)平臺(tái)的開(kāi)發(fā)工作，后續(xù)將成為市場(chǎng)監(jiān)管模塊中的一項(xiàng)預(yù)警功能，助推空殼證治理向“平臺(tái)+數(shù)據(jù)+應(yīng)用”的智慧監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變。

在當(dāng)前數(shù)字化轉(zhuǎn)型的浪潮中，義烏市局（分公司）以QC活動(dòng)為載體，成功地將大眾創(chuàng)新創(chuàng)造與數(shù)字化人才隊(duì)伍建設(shè)緊密結(jié)合，持續(xù)推出具有高實(shí)用價(jià)值和高效管理效能的成果，提升了運(yùn)營(yíng)效率和服務(wù)質(zhì)量。通過(guò)與兄弟單位共享數(shù)字化轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)與成果，為行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展貢獻(xiàn)了創(chuàng)新智慧。

有需求 有改進(jìn)

云南玉溪市局（公司）楊顏瑞：不同地區(qū)間的空殼證特征可能存在區(qū)別，適用各指標(biāo)的權(quán)重可否根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整？

“凌雁”QC小組：考慮到這種情況，我們做了兩手準(zhǔn)備，一方面可以把相應(yīng)地區(qū)已經(jīng)查證屬實(shí)的具體指標(biāo)特征錄入SPSS軟件中，利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法進(jìn)行學(xué)習(xí)適應(yīng)，最后再進(jìn)行結(jié)果輸出，這種辦法適用于樣本量較大的單位；另一方面，我們準(zhǔn)備了基于Excel的指標(biāo)體系版本，以指標(biāo)權(quán)重的形式計(jì)算空殼證指數(shù)，不同地區(qū)可以根據(jù)實(shí)際情況自己調(diào)整每項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，可以直接在Excel軟件中導(dǎo)入數(shù)據(jù)輸出結(jié)果，這一版相比SPSS版本計(jì)算量大卻更為便捷，適用于樣本量較小的單位。

云南昭通市局（公司）范曉莉：每項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)都需要手工導(dǎo)入嗎？有沒(méi)有更便捷的辦法可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的快速導(dǎo)入？

“凌雁”QC小組：產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期，我們也是通過(guò)人工清洗并手工導(dǎo)入相關(guān)數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)量大的情況下非常費(fèi)時(shí)費(fèi)力。針對(duì)這一情況，我們組織人員進(jìn)行攻關(guān)，編寫(xiě)了一套SQL代碼實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)從省局?jǐn)?shù)據(jù)中臺(tái)自動(dòng)下行，對(duì)于浙江省內(nèi)單位來(lái)說(shuō)這套代碼是可拿可復(fù)制的，對(duì)于省外單位來(lái)說(shuō)也具有一定的借鑒價(jià)值。

福建寧德市局（公司）施寧峰：根據(jù)實(shí)踐應(yīng)用，有些實(shí)際為空殼證的零售戶(hù)沒(méi)有被識(shí)別出來(lái)，針對(duì)這種情況如何改進(jìn)？

“凌雁”QC小組：我們的二維三類(lèi)指標(biāo)體系涵蓋了大部分空殼證的特征，但是對(duì)于不同地區(qū)不同經(jīng)營(yíng)條件下的空殼證來(lái)說(shuō)仍無(wú)法全面覆蓋。在實(shí)際使用中，我們?cè)诳窗逯屑尤肓司唧w指標(biāo)異常板塊，使用人可以通過(guò)查詢(xún)具體的異常指標(biāo)，按需開(kāi)展更為精準(zhǔn)的識(shí)別。舉個(gè)例子，可以通過(guò)分析對(duì)比“相同IP訂貨”“當(dāng)前住址相同”“扣款賬戶(hù)相同”等具體指標(biāo)來(lái)精準(zhǔn)識(shí)別存在“一人多證”嫌疑的空殼證。

湖南益陽(yáng)市局（公司）田超：所需數(shù)據(jù)涉及零售戶(hù)信息、違法記錄等敏感信息，運(yùn)行過(guò)程中是否存在泄密風(fēng)險(xiǎn)？

“凌雁”QC小組：不存在。一方面，由于模型運(yùn)行所需數(shù)據(jù)都來(lái)自?xún)?nèi)網(wǎng)，結(jié)果展示也通過(guò)QuickBI看板在內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，不需要借助外部網(wǎng)絡(luò)，自然也杜絕了信息泄露；另一方面，我們經(jīng)過(guò)技術(shù)迭代和平臺(tái)嵌入開(kāi)發(fā)，現(xiàn)在數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和計(jì)算都基于專(zhuān)用服務(wù)器，不用借助電腦終端，進(jìn)一步提升了數(shù)據(jù)的安全性。

聲音

經(jīng)“胖頭魚(yú)真選”活動(dòng)分享，我們引進(jìn)“空殼證E識(shí)別”課題成果，其指標(biāo)體系和后續(xù)空殼證的管理機(jī)制，對(duì)我們營(yíng)銷(xiāo)、專(zhuān)賣(mài)、內(nèi)管等多條線(xiàn)治理空殼證方面都有很好的借鑒價(jià)值，幫我們提升了空殼證治理的效率。

——福建寧德市局（公司） 施寧峰

之前我們做課題時(shí)，遇到的最大難點(diǎn)就是不知如何科學(xué)建立工作的目標(biāo)指標(biāo)。通過(guò)引進(jìn)“空殼證E識(shí)別”課題，我們深刻了解到先建立目標(biāo)指標(biāo)再進(jìn)行數(shù)據(jù)抓取，然后進(jìn)一步找到數(shù)據(jù)之間內(nèi)在邏輯關(guān)系的重要性。向先進(jìn)的數(shù)字化管理思維和方式方法學(xué)習(xí)。

——湖南益陽(yáng)市局（公司） 張帆

該QC成果對(duì)當(dāng)前專(zhuān)賣(mài)空殼證治理是一次非常重要的數(shù)字化先行先試，我們將學(xué)習(xí)這先進(jìn)的管理辦法和算法技術(shù)，應(yīng)用在本地實(shí)踐中。聽(tīng)聞“空殼證E識(shí)別”將在浙江省專(zhuān)賣(mài)工作平臺(tái)上線(xiàn)試點(diǎn)了，我們非常期待，希望到時(shí)可以進(jìn)一步學(xué)習(xí)交流。

——云南昭通市局（公司） 鄧德麗

“空殼證E識(shí)別”具有豐富的數(shù)字應(yīng)用場(chǎng)景，例如在紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的工作中，可以根據(jù)預(yù)警信息明細(xì)判斷零售戶(hù)的情況，減少紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)和專(zhuān)賣(mài)、營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)因信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致的不便，強(qiáng)化信息互通共享。

——湖南寧鄉(xiāng)市局（分公司） 吳亞文

我們引進(jìn)“空殼證E識(shí)別”成果，為基層治理提供了極大便利。一是為許可證監(jiān)管工作提供數(shù)據(jù)保障，專(zhuān)賣(mài)人員可以在看板查詢(xún)片區(qū)疑似空殼證名單，根據(jù)名單進(jìn)行走訪(fǎng)，讓基層工作更智慧；二是為案件查辦提供實(shí)際線(xiàn)索，參考訂單IP重復(fù)數(shù)、身份證信息等關(guān)鍵指標(biāo)輔助辦案，提高辦案精準(zhǔn)度。

——湖南邵陽(yáng)市局（公司） 于慶濤

引進(jìn)“空殼證E識(shí)別”產(chǎn)品后，我們結(jié)合日常工作，分條線(xiàn)使用多元應(yīng)用場(chǎng)景展示平臺(tái)。專(zhuān)賣(mài)部門(mén)應(yīng)用“智能采集、精準(zhǔn)監(jiān)管”的空殼證后續(xù)監(jiān)管場(chǎng)景，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)應(yīng)用“智能應(yīng)用、關(guān)聯(lián)分析”的空殼證關(guān)聯(lián)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)景，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)用“智能預(yù)警、貫通協(xié)同”的空殼證治理監(jiān)督場(chǎng)景，完美解決基層空殼證治理工作難點(diǎn)。

——湖南醴陵市局（分公司） 梁琪