我國對涉煙犯罪常年采取高壓打擊的態(tài)勢，然而由于互聯(lián)網(wǎng)通訊、物流寄遞業(yè)和第三方支付的快速發(fā)展，涉煙違法犯罪活動逐漸向線上轉(zhuǎn)移。在此背景下，分析互聯(lián)網(wǎng)涉煙違法犯罪的特點，系統(tǒng)地研究互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪調(diào)查困境及調(diào)查對策具有重要的理論意義和實踐意義。

1互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪的特點

在信息網(wǎng)絡(luò)普及之前，涉煙違法犯罪活動的地域局限性和人員局限性很強，專賣管理面臨的壓力相對較小。互聯(lián)網(wǎng)尤其是移動互聯(lián)網(wǎng)的普及，使得信息傳播幾乎不受地域的控制，加上物流寄遞業(yè)發(fā)展迅猛以及支付方式日趨便捷，極大便利了非法經(jīng)營者與消費者的連接，犯罪危害十分嚴重。

1.1作案手法虛擬性強

非法經(jīng)營者與消費者的聯(lián)系溝通都是在線上進行，日常的市場專賣巡查根本查不到；而且，相對于網(wǎng)站、電商平臺和論壇里發(fā)布的信息，通過社交軟件進行非法經(jīng)營的宣傳信息則更為隱蔽。

1.2犯罪成本低

一是經(jīng)濟成本低，該種行為對犯罪條件的要求較低，只要有一臺能連接到互聯(lián)網(wǎng)的電腦，就能進行非法經(jīng)營行為。二是法律風(fēng)險也較低，由于交易次數(shù)多，單筆數(shù)額小，近年來涉煙違法行為被立為刑事案件的數(shù)量并不多。

1.3銷售途徑和銷售范圍更廣泛

互聯(lián)網(wǎng)傳播信息的途徑有很多，微博、微信、貼吧、論壇、電商平臺、二手貨交易平臺都存在非法經(jīng)營煙草專賣品的信息，非法信息能觸及的人群數(shù)量難以估量。此外，互聯(lián)網(wǎng)不存在地域限制，打破了當(dāng)場買賣的時間空間限制，非法經(jīng)營者的銷售對象非常廣泛，只要是物流快遞能到達的地方，就存在的犯罪土壤。

2 互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪的調(diào)查困境

2.1案件發(fā)現(xiàn)難

2.1.1線索來源少

消費者線索方面，雖然設(shè)立了舉報熱線 12313，但宣傳力度不高，這個號碼并不為大眾所知，因為通過123 開頭的市政熱線很多，人們很難從這么多號碼里記住這一個。

2.1.2網(wǎng)絡(luò)交易和運輸行為隱蔽

互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪無論是在信息交流上，還是物流配送上，都有很強的隱蔽性。信息傳導(dǎo)都是在虛擬網(wǎng)絡(luò)中進行，即使是在電商平臺上售賣，名稱都經(jīng)過偽裝了。有的案件通過微信等自媒體宣傳，雙方溝通好了價格后，發(fā)過來一個淘寶鏈接進行支付，這種跨平臺手段更為隱蔽。運輸環(huán)節(jié)也具有隱蔽性。犯罪嫌疑人在發(fā)貨時一般不提前定好接貨地點，而是臨時電話遙控調(diào)度指揮，甚至中途變換幾個接貨地點，即使在運輸途中被執(zhí)法部門查獲，貨車駕駛員也不知道或拒不交待“上家”、“下家”，往往是“上家”抓不到，“下家”達不到立案標準，無法處理。

2.1.3犯罪線索分散各地

盡管涉煙犯罪的涉案數(shù)額高，危害嚴重，但那是累計計算的結(jié)果，偵查期間，收集到的線索都是分散在全國各地的，如果沒有有效的組織管理，串并案件，把各個分散的線索難以指向同一個犯罪中心，就不能夠形成調(diào)查合力。

2.1.4涉煙犯罪初查難

進行初查是決定是否立案的重要基礎(chǔ)，然而初查又面臨重重困難。第一，零售戶的線索獲取上，有程序上的阻礙，經(jīng)營場所和住所在一起的“前店后家”“下店上家”現(xiàn)象，大部分非法煙草專賣品都在放在住所里，因為檢查住所需按程序開具搜查證，沒有搜查證且不屬于緊急搜查的條件，也不能進行搜查，這為初查帶來了很大困難。第二，寄遞渠道的線索上，同樣面臨著程序上的阻礙。檢查寄遞的物品需要一系列法律文書，而辦理這些文書需要的時間往往會使案件錯過最佳的時機。第三，非法窩點的線索上，其窩點到交通干道往往有一段的單車道，路邊一般會設(shè)置監(jiān)控攝像頭，陌生車輛靠近會引起其警惕，而且有些地區(qū)的執(zhí)法車輛的車牌號早就被制假分子掌握了，更難對非法經(jīng)營行為進行初查。

2.2調(diào)查成本高

2.2.1犯罪集團結(jié)構(gòu)復(fù)雜

互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪由上下線協(xié)作完成，層層代理，涉案人員中，無論是犯罪嫌疑人，還是證人，數(shù)量多而且分布廣泛，使調(diào)查活動難以集中開展。面對大量的涉案人員，既需要調(diào)動較多的辦案人員，還需要進行復(fù)雜的組織管理，使得整個調(diào)活動能夠有效開展。

2.2.2涉及地域廣，辦案周期長

由于涉案地域廣，人員組成結(jié)構(gòu)復(fù)雜，案件偵辦周期一般都較長，少則半年，多則兩年或更長，長期偵查使得偵查工作的連續(xù)性受到影響，非常不利于案件深入拓展。

2.2.3作案使用的身份虛假

嫌疑人往往有長年的作案經(jīng)歷，會很好的掩飾自己的身份，加上我國身份證管理上的漏洞，有一些虛假信息，為嫌疑人提供了作案便利，黑市上 500 元可以買到身份證、銀行卡、淘寶賬戶等一整套虛假身份證明，給調(diào)查帶來了極大的阻礙。

2.3 取證困難

2.3 .1證據(jù)分布廣

網(wǎng)絡(luò)非法經(jīng)營煙草的方式使得交易、分銷和零售分散在不同的時間地點，偵查人員在確定涉案數(shù)額時，不得不進行廣泛的調(diào)查取證。嫌疑人作案方式十分狡猾，加之常常使用假證件、網(wǎng)名或者代號相互聯(lián)系，彼此之間雖有分工但并不十分熟悉，并且IP 地址經(jīng)常更換，甚至有的嫌疑人通過境外服務(wù)器中轉(zhuǎn)鏈接，使得證據(jù)固定工作有層層阻礙，證據(jù)很難搜集到位，分散瑣碎的證據(jù)使取證工作無從下手。

2.3 .2犯罪交易記錄難以剝離

由于單筆數(shù)額小、次數(shù)多，如何確定每次交易都是確鑿的非法行為是個難點。對于通過查詢交易記錄獲取的涉案部分，并沒有排他的證明力，因為有些交易有可能與非法經(jīng)營煙草的行為沒有關(guān)系，是其他商業(yè)行為，甚至是虛假的交易，這一點尤其容易體現(xiàn)在電商平臺上。

2.3 .3電子數(shù)據(jù)容易滅失

由于網(wǎng)絡(luò)化程度較高，交易的很多信息存在于虛擬空間中，其信息載體很不穩(wěn)定，尤其是證明組織構(gòu)成關(guān)系的證據(jù)，非常依賴通訊軟件的聊天記錄。由于調(diào)查人員并無權(quán)限進入聊天軟件的服務(wù)器查閱記錄，因此需要通過收繳的作案工具來開展工作，而電子數(shù)據(jù)又非常不穩(wěn)定。

2.4偵查協(xié)作阻力大

2.4.1行刑銜接不順暢

從近年查處的涉煙案件統(tǒng)計來看，進入刑事程序的案件僅占到全部涉煙違法案件的 1.1%。另外，行政證據(jù)與刑事證據(jù)的要求不一致，也是行刑銜接的一項阻力。根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，實物類證據(jù)可以轉(zhuǎn)化，言詞類證據(jù)不可轉(zhuǎn)化，偵查機關(guān)需要重新收集。然而辦案的時機非常重要，等到行政案件移交到公安機關(guān)時，有些證據(jù)就很難重新獲取了，比如證人證言獲取難度比較高，所以時機非常重要。

2.4.2 跨區(qū)域辦案協(xié)調(diào)難

互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪的行為實施地、結(jié)果地、犯罪嫌疑人居住地,包括網(wǎng)站服務(wù)器所在地、網(wǎng)絡(luò)接入地、網(wǎng)站管理者所在地、被害人侵害時所在地的公安機關(guān)都有管轄權(quán)，盡管有法律規(guī)定，多個犯罪地的案件，由最初受理的或主要犯罪地的公安機關(guān)管轄，但是，主要犯罪地有時并不明確，最初受理的公安機關(guān)又難以對全案掌控，所以如何確定管轄并不明確。實務(wù)中，在辦理真煙非法流通案件中，流入的地區(qū)和單位大力支持、全力配合，但在去流出地區(qū)調(diào)查取證時，相關(guān)單位、部門有明顯的推諉、不配合態(tài)度。

3聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪調(diào)查對策

3.1加強情報搜集

3.1.1主動挖掘互聯(lián)網(wǎng)售煙信息

首先，要查處售煙網(wǎng)站，由于我國法律禁止網(wǎng)上進行煙草制品的零售，所以直接向消費者售煙的網(wǎng)站都是非法的，對于發(fā)現(xiàn)的這類網(wǎng)站，應(yīng)予以關(guān)閉，對于服務(wù)器在國外的網(wǎng)站對此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其 IP地址落地查人。其次，電商平臺的巡查，主要為淘寶網(wǎng)上的店鋪,要深入探索通過“煙標”“電子煙”等名稱進行卷煙銷售的店鋪。最后，加強自媒體上非法經(jīng)營煙草的行為的監(jiān)管，近幾年破獲的案件中，通過自媒體的方式占據(jù)了大部分比重，而且涉案數(shù)額高的案件基本都是通過種方式。

3.1.2收集煙草零售戶日常線索

通過加強零售戶的線索收集，可以獲取廣泛的情報來源。第一，社區(qū)工作人員，工作人員可以借助入戶調(diào)查、等級社區(qū)基礎(chǔ)工作的條件，對卷煙經(jīng)營者的家庭信息、人員來往情況有一定了解，同時能夠關(guān)注到其是有倉庫或同等性質(zhì)的出租房，從而可以輔助專賣監(jiān)管工作；第二，小區(qū)保安，保安是對小區(qū)人員和車輛最為熟悉的人群，跟零售戶進行來往的人員很難一直避開保安的視線和小區(qū)監(jiān)控，通過對保安進行簡要的培訓(xùn)，使保安在日常的巡邏和觀察中，留意零售戶的進出車輛，從而可以提供視角以判明其是否有其他進出貨渠道以及相應(yīng)的上下線；第三，其他零售戶，零售戶之間的關(guān)系非常微妙，存在對立統(tǒng)一關(guān)系，可以利用有競爭關(guān)系的零售戶，及時獲悉非法經(jīng)營情況；第四，對于長期誠信經(jīng)營、熟悉市場的零售戶可以重點培養(yǎng)，幫助了解市場行情和其他零售戶的經(jīng)營動態(tài)；第五，對于初次違規(guī)的，情節(jié)輕微、主觀態(tài)度較好的零售戶，可以給其爭取改過的機會，通過提供情報的方式，對其從輕處罰，進而將其拉入我方戰(zhàn)線，在日后作為其他零售戶是否守法經(jīng)營的情報源。

3.1.3拓展寄遞業(yè)情報源

無論互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪的行為如何隱蔽，其最終還是要通過實物運輸?shù)姆绞絹硗瓿山灰住８鶕?jù)《快遞市場管理辦法》的規(guī)定，快遞經(jīng)營主體對寄遞物品負有開箱驗視義務(wù)，所以，煙草制品通過寄遞渠道的流通，對快遞經(jīng)營主體具有很大的經(jīng)營風(fēng)險。對于快遞經(jīng)營主體協(xié)助獲取的犯罪線索，可予以適當(dāng)?shù)莫剟钜员ＷC長期的情報來源。如快遞經(jīng)營主體消極不配合，則應(yīng)依法根據(jù)查處的非法流通的煙草制品移交郵管理部門進行處罰，通過責(zé)任倒逼，來增加快遞公司在寄送過程中所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

3.1.4推進案件信息跨部門共享

對互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪的調(diào)查，需要眾多職能部門的參與，公安機關(guān)、煙草專賣局、郵政局、交通局、市管局以及通信管理局等多個部門都對煙草犯罪有各自的視角，公安機關(guān)掌握了歷史案件的信息，煙草局則有廣泛的日常監(jiān)管信息，郵政局有寄遞行業(yè)的管理信息，交通局對貨物運輸負責(zé)管理，市監(jiān)局有比較全面的企業(yè)登記信息，通信管理局管理網(wǎng)站。為了最大化提高涉煙案件的線索利用效率，應(yīng)當(dāng)跨部門打造一個平臺，使得互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪的各方面都能從平臺上體現(xiàn)。

3.1.5物建煙草犯罪的特情

煙草制品的非法流通侵犯了國家經(jīng)濟秩序，卻往往沒有特定的被害人，因此，發(fā)展特情是獲取線索的有效措施。對于線人的選擇，交通運輸環(huán)節(jié)是關(guān)鍵點，快遞公司的快遞員、物流站工作人員都是直接接觸貨物的人員，直觀了解所運輸貨物的特點；由于公共汽車托運是煙草非法流通的重要渠道，所以公共汽車司機、車站售票員也具有培養(yǎng)成線人的價值。

3.2深挖犯罪線索，強化落地查證

3.2.1貼靠非法經(jīng)營者

通過各類情報獲取了犯罪嫌疑人蹤跡后，需對其深入調(diào)查。對于嫌疑人利用網(wǎng)絡(luò)的手段，要“以網(wǎng)治網(wǎng)”，通過網(wǎng)絡(luò)來貼靠嫌疑人，定點查獲其個人信息和活動信息，查證其經(jīng)營行為是否非法及數(shù)額是否構(gòu)成犯罪。

3.2.2檢索碰撞，牽出同案犯

公安網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)以及銀行、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的大量信息，是循線搜索的原材料。利用“全國公安綜合查詢系統(tǒng)”、“全國經(jīng)偵云搜索平臺”、“情報信息綜合應(yīng)用平臺”等公安內(nèi)網(wǎng)平臺，可以獲取嫌疑人身份信息、家庭情況、活動區(qū)域、關(guān)系人、居住地、有無前科等信息；互聯(lián)網(wǎng)上分散的大量信息通過調(diào)查人員檢索比對，和其他獲取的信息碰撞比對，能夠為偵查工作提供具體的指引；嫌疑人之間相互聯(lián)系往往也能通過即時通訊軟件、移動電話、銀行賬戶往來、第三方支付軟件、發(fā)貨單等方面體現(xiàn)，對其中幾個方面進行碰撞，縮小調(diào)查范圍。

3.2.3 多維度布控嫌疑人員

獲取嫌疑人信息后，需要對嫌疑人的活動情況進行控制，需要抓捕的即時抓捕；案件有經(jīng)營價值的，應(yīng)當(dāng)對監(jiān)控嫌疑人的活動。嫌疑人的手機號、QQ 號、支付寶賬號、身份證號、銀行卡、上網(wǎng)終端、車輛等都是偵查人員可以關(guān)注的角度，尤其是嫌疑人在電商平臺留下的網(wǎng)購收貨用的手機號，與作案用的手機號不同，是其生活用的手機號，通過這些信息可以獲取嫌疑人的活動情況，進而為分析案情、深挖線索和實施抓捕提供支持。

3.3提高調(diào)取證能力

3.3.1加強言詞證據(jù)的收集。

由于網(wǎng)絡(luò)非法經(jīng)營煙草的庫存量一般較少，大部分涉案數(shù)額都是歷史成交的，如何證明這些記錄，除了查詢銀行交易記錄或調(diào)取第三方支付記錄，另一方面就是取得證人的支持獲取證言，從而印證非法經(jīng)營的數(shù)額。證人證言和其他證據(jù)的結(jié)合印證，能夠極大的幫助形成完整的證據(jù)鏈。詢問策略上，證人證言、寄貨單據(jù)、銀行卡交易明細分別從信息流、物流、資金流三個方面證實犯罪，三個角度的印證需要由內(nèi)在的統(tǒng)一性，所以，進行詢問前，應(yīng)對證人所購買的數(shù)額、時間有個基本的了解，以便詢問時能判斷證言的可靠性與真實性。

3.3.2查控第三方支付賬戶和銀行賬戶

資金往來是經(jīng)濟犯罪的“DNA”，查詢賬戶往來關(guān)系，不僅能夠印證犯罪數(shù)額，還能挖掘出上下線，證明犯罪結(jié)構(gòu)關(guān)系。尤其是網(wǎng)絡(luò)非法經(jīng)營煙草犯罪案件，庫存量很少，有的甚至能做到零庫存，所以，查控作案賬戶不僅能確定數(shù)額，而且可以和嫌疑人供述、證人證言、物流單據(jù)等形成證據(jù)鏈。通過對往來賬戶的分析，再根據(jù)這些賬戶的具體信息，可以勾勒出犯罪的網(wǎng)絡(luò)分布的地域、犯罪活動的規(guī)律及規(guī)模。

3.3.3剝離虛假交易

核定犯罪數(shù)額時，需要調(diào)取其用于犯罪的賬號的歷史交易記錄。然而，這些交易經(jīng)常并非全部與犯罪有關(guān)，這個問題普遍存在，淘寶平臺的刷單屢見不鮮，而公訴案件的證明責(zé)任又在控方，所以偵查人員只能逐筆核查，和其他證據(jù)相互印證。有些地區(qū)探索過改良方法，如浙江省高院、檢察院、公安廳曾探討并形成了《關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問題會議紀要》，其中第三條規(guī)定了刷單行為的證明責(zé)任或疑點形成責(zé)任，“如犯罪嫌疑人提出銷售記錄中存在虛假交易應(yīng)要求嫌疑人就此提供證據(jù)或證據(jù)線索”，這樣大大減輕了調(diào)查人員的證明壓力。同時，還可以積極探索嘗試通過第三方鑒定機構(gòu)進行鑒定，確定其銷售量和銷售金額，這樣既節(jié)約了調(diào)查資源，減少了辦案成本，還有利于提高證明力。

3.3.4強化電子數(shù)據(jù)的提取能力

電子數(shù)據(jù)的證明力和證據(jù)能力系于其真實性，由于其對媒介的依賴和容易被更改的弱點，必須保證證據(jù)采集過程的合法性，確保電子數(shù)據(jù)的原始狀態(tài)，根據(jù)《電子數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)寫保護設(shè)備要求及檢測方法》，用于取證的計算機必須無法修改儲存著將要提取的電子數(shù)據(jù)的硬件設(shè)備。在扣押嫌疑人的作案電腦、手機等設(shè)備時，還應(yīng)注意搜集取證過程合法性的證據(jù)，以充分證明取證的合法性，保持證據(jù)在搜集階段的完整、真實。

3.4構(gòu)建煙草專賣長效協(xié)作機制

3.4.1 強化多部門協(xié)作，構(gòu)建行政與司法的聯(lián)合機制

一是加強領(lǐng)導(dǎo)，煙草部門和刑事司法部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該對聯(lián)合協(xié)作高度重視， 明確分工和權(quán)力責(zé)任。 二是加強相關(guān)辦案人員的學(xué)習(xí)，使煙草部門和司法機關(guān)在執(zhí)法過程中熟練運用相關(guān)法律法規(guī)， 尤其是煙草執(zhí)法人員必須提高取證意識和區(qū)分案件性質(zhì)的能力，確保能夠?qū)⑸嫦有淌路缸锏陌讣軌蚣皶r的移送司法機關(guān)，保證行政執(zhí)法和刑事司法銜接工作順利有序進行。 三是建立相關(guān)部門信息資源共享機制，通過召開聯(lián)合會議定期通報相關(guān)案件偵辦情況來強化煙草、公安、郵政和工商等部門之間的協(xié)作，對互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪行為嚴厲打擊。

3.4.2 建立多地跨區(qū)域聯(lián)合打擊互聯(lián)網(wǎng)涉煙案件的長效機制

互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪一般涉及區(qū)域分散、 輻射范圍廣并且這幾年出現(xiàn)了跨地區(qū)犯罪的態(tài)勢，但是我國目前煙草專賣執(zhí)法部門實行的是屬地管轄，因此有必要建立國家層面的統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)涉煙監(jiān)管部門和互聯(lián)網(wǎng)涉煙投訴平臺來對互聯(lián)網(wǎng)進行實時監(jiān)管，并及時向相關(guān)部門通報相關(guān)涉案信息和線索，由各省市、各縣的相關(guān)部門跨轄區(qū)互相協(xié)調(diào)、互相配合，提高互聯(lián)網(wǎng)涉煙案件的偵破效率。為了在辦理互聯(lián)網(wǎng)涉煙案件時使各職能部門的作用得到充分發(fā)揮，煙草、公安、信息管理、 交通等部門必須根據(jù)本部門的執(zhí)法權(quán)限，通過頂層協(xié)調(diào)來建立長效協(xié)作機制。

3.4.3積極探索警企合作

一方面，互聯(lián)網(wǎng)涉煙犯罪很多數(shù)據(jù)都在電信運營商、銀行、通訊軟件企業(yè)、網(wǎng)站和其他公司，調(diào)查人員不可能第一時間勘查所有現(xiàn)場，所以一定要和這些企業(yè)建立密切聯(lián)系，以實現(xiàn)信息共享。另一方面，從互聯(lián)網(wǎng)海量的信息中篩選出涉煙犯罪的非法信息，需要結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)公司的專業(yè)技術(shù)和公安機關(guān)的偵查經(jīng)驗，對信息發(fā)布的人員和途徑進行封堵。