煙草在線專稿　　摘要：走訪零售戶，是內管部門日常工作的重點之一。無論是日常的走訪，還是調查核實的走訪，走訪的目的都在于收集和發現不規范經營線索。因而，提高走訪的針對性和有效性，有目標地前去走訪，不但能夠減少內管人員的工作量，提高工作效率，更有助于我們及早發現問題，解決問題，將不規范經營行為盡量扼殺在事前或事中的過程。本文從涉及走訪零售戶的內管工作流程出發，詳細分析了各個流程提高的可行性，最終得出應當從調查核實流程入手，提高預警篩選的有效性，從而提高走訪針對性和有效性的結論。

　　關鍵詞：內管；市場走訪；針對性；預警篩選

　　上市場走訪零售戶，調查核實相關線索，是內管部門日常工作的核心之一，其主要目的，是為了掌握市場狀況，調查異常情況，深入了解轄區內市場動向和卷煙流向，查找搜集不規范經營線索。因此，上市場走訪零售戶的針對性高不高，就直接決定著內管部門收集線索的水平高不高，發現問題的能力高不高。

　　一、內管現有走訪流程分析

　　按照目前內管現有的工作流程要求，除了市場走訪的工作流程對實地走訪有需求之外，還有一些工作流程也涉及到了走訪，調查核實程序的主要方法之一就是實地走訪調查。經過筆者梳理，還有調查核實處理工作流程、舉報投訴信息處理工作流程、處理上級交辦任務工作流程、網上監管工作流程、卷煙配送監管工作流程、卷煙零售戶信息管理工作流程、市場監管信息處理工作流程。這些流程涉及到走訪的部分，是在發現異常情況或線索后，需要開展進一步的調查核實而前往走訪。

　　因此，綜合來說，目前內管的工作流程中，涉及走訪的總共有以下三個：市場走訪工作流程、卷煙配送監管工作流程、調查核實處理工作流程。

　　（一）市場走訪工作流程

　　《江西省煙草專賣局內部專賣管理監督工作流程規范匯編》（以下簡稱《內管工作流程規范匯編》）中對市場走訪工作流程進行了規范，明確了市場走訪的主要目的是：“通過對本轄區卷煙市場的走訪，全面掌握當地卷煙零售市場銷售、消費情況，查找可能出現的不規范經營行為線索。”主要方法為：“在不同時間段對不同區域、不同級別的零售戶進行走訪，了解當地卷煙零售市場消費習慣和特點，收集卷煙落地落戶銷售、重點關注品牌的銷售和庫存、零售戶的停、歇業以及煙葉生產經營等方面情況，查找可能存在的異常情況或不規范經營線索。”《內管知識百問百答》也對如何選取走訪目標零售戶進行了這樣的解答：“走訪目標零售戶的應當包含各個業務等級。同時，應當覆蓋轄區內城區、鄉鎮、農村等各個區域。對外流收購較多區域的卷煙經營戶應當多次、重點走訪。”

　　從這些規范可以看出，市場走訪工作流程，強調的是覆蓋面而非精確性，因此走訪的隨機性較大，盡量能覆蓋各種類型、各個片區的零售戶，從而可以盡量全面地掌握轄區內市場的各種情況。但是在實際操作時，筆者卻發現，要做到全面覆蓋比較困難。以筆者所在縣局為例，全縣共有740戶卷煙零售戶，共2位內管員，要將全縣10個鄉鎮都走到，還是很需要一些時間和力氣的，因此每月的市場走訪，實際上是不太可能既覆蓋各類型，又覆蓋各片區的零售戶。因而，對于市場的把握，往往是階段性且大體性的。

　　（二）卷煙配送監管工作流程

　　對于卷煙配送監管工作流程，《內管工作流程規范匯編》中的說明是：“通過檢查卷煙配送車輛，核對送貨小票，走訪卷煙零售戶，發現和確認卷煙配送異常情況，及時進行調查核實處理，達到卷煙100%落地入戶銷售。”工作內容是這樣規定的：“按照預定線路走訪卷煙零售戶或者檢查卷煙配送車輛。通過檢查、核對送貨小票與客戶實際購進卷煙情況是否相符；訂購的卷煙是否全部配送到位；是否存在內部工作人員克扣截留、套購、私自調劑卷煙；對委托送貨或定點取貨是否及時到位；對于無法及時送達的卷煙是否按規定處理。及時發現和確認一次情況，報派駐組負責人。……”

　　由于配送線路固定的原因，檢查送貨車的時間上大體也是固定的。而送貨車檢查，強調的是抽檢，因而每周安排的線路，送貨車每周的檢查順序、檢查的具體時間都是不固定的，從而確保送貨車的檢查可以較為全面的監管到位。

　　（三）調查核實處理工作流程

　　調查核實處理工作流程是內管部門在發現異常情況后進行處理的通用流程，它涉及的其他流程有很多，例如網上監管工作流程、卷煙配送監管工作流程、卷煙零售戶信息管理工作流程、市場監管信息處理工作流程等。對于內管工作流程而言，凡是涉及到了發現異常情況，需要進一步調查處理的，都會相應啟動調查核實處理工作流程。調查核實，就需要內管人員進行實地走訪，調查了解相關的情況，形成調查結論。可見，調查核實處理工作對走訪的要求與之前不同，強調的是針對性與有效性，并不要求全面覆蓋。因而，想要提高內管走訪的針對性，其實質就是從調查核實處理流程入手，著手提高針對性，也即，提高發現異常線索的能力。

　　舉報投訴信息處理、處理上級交辦任務、市場監管信息處理這三項工作，主要是由外部提供異常線索轉交至內管部門，再啟動調查核實程序的，因此不具備主觀上提高針對性的可能。那么，要提高發現異常線索的能力，也即提高網上監管工作、卷煙零售戶信息管理工作時發現異常線索的能力。

　　二、通過預警篩選提高走訪針對性

　　在上線了內管信息系統后，很多功能都依靠信息系統的平臺實現了系統自動分析。這些分析的結果，就體現在每日的系統預警上。但是，由于零售戶等級變化、品牌結構調整、節假日因素、貨源供應等因素的影響，有許多的預警屬于無效預警。然而就縣局層面而言，由于權限的制約，調整預警參數是不現實的，因此，本文只討論如何在現有的條件下，提高預警的篩選有效性。

　　首先是根據絕對數據。在當前的日常工作中，最頻繁出現的就是“零售戶單次訂購數量預警”，規則為“零售戶單次訂單卷煙數量超過前3個訂單平均數的200%，并且卷煙條數在20條以上”。預警計算的是相對增長數據，這些雖然在一定程度上能夠反映差幅，但是對于絕對數較小而相對數較大的情況，就會形成無效預警。例如在實際操作中，筆者經常遇到小規模零售戶偶爾訂購20條煙而觸發預警的情況。這些零售戶規模不大，平常銷量不大，但偶爾有緊俏煙、或是周邊紅白喜事需求等，這些預警，基本都是無效預警。因而我們判斷預警，首先是根據訂單的絕對數來判斷，對于訂購數量較大的，尤其是訂單中單品牌訂購較多的，就需要進一步結合其往日的訂購量，來判斷經營能力，此次訂購量是否在其正常需求范圍內，訂購品牌及數量是否在其平時的正常需求范圍內。同時也要求內管員要熟悉轄區市場情況，知道該品牌在本地是否屬于動銷品牌，如平時就市場需求不大的，則需啟動調查核實程序，前往一探究竟。

　　其次，還要結合地理位置來判斷。對于偏遠地區的零售戶，平日銷量不算大，但是訂單突增且集中在單個品牌，原因不外乎有三：一是確有需求，家中、周邊有人家辦紅白喜事、開土動工等突然有大量需求；二則很有可能是有代訂代購、借戶打單的情況出現；三則可能是由煙販預約好了上門收購。由于無法確定到底是哪種情況，這時就必須啟動調查核實程序，前往零售戶店內進行實地走訪，了解核實是否存在外流或代訂代購等異常情況。

　　第三，要結合貨源情況來篩選。例如單品牌銷量預警，無論是單品牌月銷量預警，還是單品牌日銷量預警，很多情況都是由于貨源供應波動而引發的。因而在日常工作、篩選預警時，要多與營銷部門溝通，第一時間了解當前的貨源及分配情況，從而做出準確判斷。轄區內的主銷規格、暢銷卷煙等，受貨源影響，很容易觸發月銷量預警，銷量波動看上去很大。此外，緊俏煙在有貨源，或者分配策略放寬的情況下，也很容易引起銷量預警。這些普遍情況，是應當篩選掉的。

　　第四，要看區域和時間是否集中。這里的時間，應該排除掉節假日因素造成的集中時間訂購。而后，輔以品牌銷量時間曲線圖、區域銷量時間曲線圖、線路銷量時間曲線圖等分析工具，來分析判斷是否是存在有突出異常的品牌，以及銷量突增的時間段、區域或者線路，再進一步實地核查，確認是否為零售戶的真實訂單。這主要是對單品牌銷量異常預警的篩選。對于單個的零售戶訂購數量預警，其實區域與時間的分析也很重要。同一時間段內，同一片區的零售戶均大量訂購了某單品牌卷煙，這些極有可能就是由于我們內部人員的違規操作導致的，需要前往調查核實清楚。

　　參考文獻：

　　1.《江西省煙草專賣局內部專賣管理監督工作流程規范匯編》

　　2.《內管知識百問百答》

　　3.《煙草行業內部專賣管理監督工作規范》

　　4.《煙草專賣管理師專業知識》